Вниманию клиентов ООО «Академия успешного бизнеса»

Вниманию клиентов ООО «Академия успешного бизнеса»

Информируем Вас о том, что в соответствии с Федеральным законом “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” от 07.08.2001 N 115-ФЗ ООО «Академия успешного бизнеса» проводит идентификацию сведений о клиентах, представителях, бенефициарных владельцах и выгодоприобретателях клиента.

Идентификация включает в себя проведение следующих мероприятий:

– проведение анкетирования;

– получение необходимых сведений и документов (см. далее п. 1.1 – 1.3);

– изучение полученных документов, в том числе учредительных документов клиента – юридического лица, документов, удостоверяющих личность клиента – физического лица;

– при приеме на обслуживание и обслуживании клиента получение информации о целях установления и предполагаемом характере его деловых отношений с ООО «Академия успешного бизнеса»;

– на регулярной основе принятие обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по определению целей финансово-хозяйственной деятельности, финансового положения и деловой репутации клиента, а также принятие при необходимости обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер по определению источников происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента в соответствии с Программой изучения клиентов.

Заинтересованное лицо (возможный или действующий клиент ООО «Академия успешного бизнеса») для заключения, а также с целью выполнения договора (в случае изменения представленных ранее сведений либо по требованию ООО «Академия успешного бизнеса», высланному по электронной почте/полученному на бумажном носителе – каждые 6 месяцев/год) с 04 мая 2018 г. должно предоставить в ООО «Академия успешного бизнеса» помимо анкет следующие документы и сведения:

1.1. Для юридических лиц:

– свидетельство о государственной регистрации юридического лица (свидетельство об инкорпорации – для иностранных юридических лиц);

– свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения (регистрации);

– учредительные документы – Устав (меморандум – для иностранных юридических лиц) (с отметкой налогового органа), а также Учредительный договор и Протокол Общего собрания учредителей об учреждении юридического лица, Решение единственного учредителя об учреждении юридического лица (если учредитель единственный), со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями;

– все листы записи ЕГРЮЛ, выданные налоговым органом, включая лист записи ЕГРЮЛ о внесении записи о создании юридического лица;

– выписка из Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ), выданная налоговым органом (допускается предоставление выписки из ЕГРЮЛ, полученной и распечатанной с официального сайта ФНС России) или выписка из

торгового реестра страны регистрации юридического лица или реестра органа осуществляющего регистрацию юридических лиц (для иностранных юридических лиц) (актуальная на дату подачи в Общество);

– информационное письмо Госкомстата о присвоении юридическому лицу кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, распечатанное с официального сайта Госкомстата (актуальное на дату подачи в Общество);

– выписка из документа и (или) документ, подтверждающий назначение на должность единоличного исполнительного органа юридического лица (решение единственного учредителя/участника, протокол общего собрания акционеров/участников/учредителей, документ, подтверждающий принятие решения иным органом управления юридического лица), а также приказ о приеме единоличного исполнительного органа на работу;

– доверенность, выданная юридическим лицом на имя уполномоченного представителя (при наличии такого представителя);

– паспорт (всех страниц с отметками) уполномоченного представителя юридического лица, действующего на основании Устава (единоличного исполнительного органа) или доверенности;

– лицензии или иные документы, предоставляющие право осуществлять отдельные виды деятельности (при наличии права осуществлять такие виды деятельности);

– приказа о назначении на должность главного бухгалтера (при наличии);

– сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного капитала юридического лица, в том числе в составе иного предоставленного документа;

– сведения о структуре и персональном составе органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем 1% (одним процентом) акций (долей) юридического лица, в том числе в составе иного предоставленного (оформленного) документа;

– документ, подтверждающий аккредитацию филиала и (или) представительства на территории РФ (для иностранных юридических лиц);

– документы (сведения) о финансовом положении (один или несколько из нижеперечисленных):

– копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате) и (или) годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

– копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;

– справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

– сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Общество;

– сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах;

– данные о рейтинге клиента, размещенные в сети Интернет на сайтах российских национальных рейтинговых агентств и международных рейтинговых агентств.

В случае отсутствия (непредоставления) какого-либо документа, из указанных в настоящем абзаце, иностранное юридическое лицо (нерезидент) или иностранная структура без образования юридического лица предоставляет в ООО «Академия успешного бизнеса» иной аналогичный документ, предусмотренный законодательством страны его (ее) регистрации или письменные пояснения о причинах отсутствия (непредоставления) такого документа.

1.2. Для физических лиц:

– паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с законодательством РФ;

– свидетельство о постановке на налоговый учет (Свидетельство ИНН) (при наличии);

– страховое свидетельство обязательного пенсионного страхования (при наличии);

– миграционная карта (для иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае, если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством РФ);

– документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (для иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории РФ, в случае, если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, предусмотрена законодательством РФ);

– документы (сведения) о финансовом положении (справка о доходах физического лица по форме № 2-НДФЛ; и (или) налоговая декларация по налогу на доходы физических лиц (НДФЛ) по форме № 3-НДФЛ); и (или) справка с места работы с указанием размера заработной платы; и (или) выписка по банковскому счету физического лица с указанием остатка денежных средства; и (или) правоустанавливающие документы на активы, принадлежащие физическому лицу на праве собственности (недвижимость, транспортные средства, ценные бумаги, оборудование и т.д.); и (или) справка об исполнении налогоплательщиком обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; и (или) сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом) по состоянию на дату представления документов в Общество; и (или) иные сведения (документы), согласованные с Обществом), в том числе в составе иного предоставленного (оформленного) документа.

1.3. Для индивидуальных предпринимателей (ИП) (дополнительно к документам и сведениям, указанным в п. 1.2 настоящих требований):

– свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя (Свидетельство ОГРНИП);

– выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (ЕГРИП), выданная налоговым органом (допускается предоставление выписки из ЕГРИП, полученной и распечатанной с официального сайта ФНС России) (актуальная на дату подачи в Общество);

– информационное письмо Госкомстата о присвоении индивидуальному предпринимателю (ИП) кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, распечатанное с официального сайта Госкомстата (актуальное на дату подачи в Общество);

– лицензии или иные документы, предоставляющие право осуществлять

отдельные виды деятельности (при наличии права осуществлять такие виды деятельности);

– документы (сведения) о финансовом положении (один или несколько из нижеперечисленных):

– копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате – при наличии) и (или) годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде);

– копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год (при наличии), в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству РФ;

– справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом;

– сведения об отсутствии в отношении клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в Общество;

– сведения об отсутствии фактов неисполнения клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах.

В случае, если период деятельности индивидуального предпринимателя (ИП) не превышает 3 (трех месяцев) со дня его регистрации и не позволяет предоставить Обществу сведения (документы), указанные в настоящем абзаце, Обществу предоставляются документы (сведения) о финансовом положении индивидуального предпринимателя (ИП), определенные п. 1.2 Приложения № 5 Правил для физических лиц.

Во всех случаях клиент должен предоставить ООО «Академия успешного бизнеса»:

– сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с ООО «Академия успешного бизнеса» и сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях), в том числе в составе иного предоставленного (оформленного) документа;

– сведения о деловой репутации (любые из нижеперечисленных) (при наличии):

– отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) о клиенте других клиентов, имеющих с ним деловые отношения;

– отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций (НФО) и (или) иных организаций и индивидуальных предпринимателей (ИП), у которых клиент находится (находилсь) на обслуживании, с информацией об оценке деловой репутации данного клиента;

– сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента, в том числе в составе иного предоставленного (оформленного) документа (при наличии);

– документ, на котором основаны полномочия представителя клиента (при наличии).

ООО «Академия успешного бизнеса» вправе по своему усмотрению запросить у клиента иные документы и сведения, не указанные в настоящих требованиях.

Запишитесь на наши семинары и курсы

Запись опубликована в рубрике Май. Добавьте в закладки постоянную ссылку.